Standard of Proof in Insolvency Cases. Key Positions of Courts (in Russian)

Стандарты доказывания в банкротстве

Подборка наиболее важных документов по запросу Стандарты доказывания в банкротстве (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Судебная практика: Стандарты доказывания в банкротстве

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2022 год: Статья 170 «Содержание решения» АПК РФ «В нарушение названных норм суды первой и апелляционной инстанций, не дали надлежащей правовой оценки доводам конкурсного управляющего, поставившего под сомнение реальность сделки, совершенной кредитором и должником, не исследовали представленные в обоснование возражений доказательства, рассмотрели спор без учета разъяснений правоприменительной практики о повышенном стандарте доказывания при рассмотрении требований кредиторов в деле о банкротстве и распределении бремени доказывания.

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2021 год: Статья 19 «Заинтересованные лица» Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» «С учетом сложившейся судебной практики установления заинтересованности и фактической аффилированности участников отношений в сфере экономической, предпринимательской деятельности, в рассматриваемом случае подлежит применению правило о повышенном стандарте доказывания обоснованности предъявленного требования в условиях наличия заинтересованности (статья 19 Закона о банкротстве), длительной просрочки исполнения и угрозы собственной неплатежеспособности.»

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Стандарты доказывания в банкротстве

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Конкуренция судебных актов, принятых в рамках дела о банкротстве и за его пределами
(Ноздрачева А.Ю., Скутин Г.А.)
(«Арбитражные споры», 2019, N 4) Так, в ряде актов ВС РФ высказывал позицию о необходимости использования в рамках дела о банкротстве повышенного стандарта доказывания, впрочем, не раскрывая при этом сущностного содержания названного абстрактного стандарта доказывания (Определения ВС РФ от 17.05.2019 N 302-ЭС19-5458, от 23.04.2019 N 309-ЭС19-4473, от 04.04.2019 N 305-ЭС18-25788(2)).

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Стандарты доказывания в банкротстве. По мотивам Определения Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 04.06.2018 N 305-ЭС18-413
(Будылин С.Л.)
(«Вестник экономического правосудия Российской Федерации», 2018, N 11) Каковы же стандарты доказывания, обнаруженные Коллегией в российском праве? Во-первых, некий непоименованный минимальный стандарт доказывания, применяемый в «общеисковом гражданском процессе». Во-вторых, повышенный стандарт «ясные и убедительные доказательства», применяемый в банкротстве для включения в реестр требований «рядовых кредиторов». В-третьих, еще более высокий стандарт «исключение любых разумных сомнений», применяемый для включения в реестр требований «неминоритарных акционеров» (как бы это выражение ни понималось).

Нормативные акты: Стандарты доказывания в банкротстве

Постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35
(ред. от 21.12.2017)
«О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» 26. В силу пунктов 3 — 5 статьи 71 и пунктов 3 — 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором — с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

«Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 2 (2018)»
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 04.07.2018) Таким образом, для предотвращения необоснованных требований к должнику и нарушений тем самым прав его кредиторов к доказыванию обстоятельств, связанных с возникновением задолженности должника-банкрота, предъявляются повышенные требования (п. 26 постановления N 35, п. 13 Обзора судебной практики по вопросам, связанным с участием уполномоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 20 декабря 2016 г.).

Standard of Proof in Insolvency Cases. Key Positions of Courts (in Russian)

Чтобы включиться в реестр или оспорить требования аффилированного лица, кредитор должен доказать обоснованность своих требований. Как спрогнозировать решение суда на основе стандартов доказывания — в статье.

Высшие инстанции закрепили повышенный стандарт доказывания при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве (постановление Президиума ВАС от 13.05.2014 № 1446/14, определения ВС от 10.10.2016 № 305-ЭС16-12134, от 18.09.2017 по делу № 301-ЭС15-19729(2)). Верховный суд распространил такой стандарт и на другие ситуации:

• доказывание признаков банкротства стратегического предприятия (определение ВС от 24.12.2015 № 309-ЭС15-13162);
• доказывание невозможности рассмотрения спора в третейском суде (определение ВС от 12.07.2017 по делу № 307-ЭС17-640);
• оспаривание сделок по выдаче наличных денежных средств добросовестным вкладчикам при банкротстве банка (определение ВС от 02.04.2018 № 305-ЭС17-22716).

Обычный стандарт

Обычный стандарт, или баланс вероятностей, применяется в процессе с равными возможностями сторон по сбору доказательств. Суд признает обоснованными требования истца или возражения ответчика лишь на основе доказательств, с разумной степенью достоверности подтверждающих соответствующие обстоятельства. Этот стандарт применяется в спорах о признании недействительными сделок по специальным банкротным основаниям 1 .

Примеры из практики

1. Оценивая обоснованность требований кредиторов, суд пришел к следующему выводу: «Стандарт доказывания, действующий в гражданском процессе, именуемый «баланс вероятностей», по которому факт в гражданском процессе считается доказанным и тогда, когда представлена совокупность доказательств, свидетельствующих, что некоторое событие скорее имело место, чем не имело места, предполагает, что нежелание второй стороны предоставить опровержения должно быть квалифицировано исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно, со ссылкой на конкретные документы, указывает процессуальный оппонент» 2 .

1 определение ВС от 30.09.2019 № 305-ЭС16-18600 (5–8)
2 постановление 7ААС от 03.09.2018 по делу № А03-9092/2017

В делах о банкротстве повышенный стандарт доказывания оспаривание сделок

Подборка наиболее важных документов по запросу В делах о банкротстве повышенный стандарт доказывания оспаривание сделок (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Судебная практика: В делах о банкротстве повышенный стандарт доказывания оспаривание сделок

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: В делах о банкротстве повышенный стандарт доказывания оспаривание сделок

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: К сделке по выдаче банковской гарантии незадолго до утверждения плана санации банка предъявляются более строгие требования
(Ворожевич А.)
(«ЭЖ-Юрист», 2018, N 8) При этом с учетом специфики оспариваемой обеспечительной сделки, заключающейся в независимости гарантии, такое доказывание должно осуществляться исходя из повышенного (более строгого) стандарта.

Нормативные акты: В делах о банкротстве повышенный стандарт доказывания оспаривание сделок

«Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 1 (2020)»
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 10.06.2020) Суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции и утвердил между сторонами мировое соглашение, ссылаясь на то, что стандарт доказывания, примененный судом первой инстанции, является повышенным, необходим в рамках дела о банкротстве при оспаривании сомнительных сделок, тогда как на момент рассмотрения спора банкротство в отношении общества не возбуждено.

Повышенный стандарт доказывания аффилированного кредитора

Подборка наиболее важных документов по запросу Повышенный стандарт доказывания аффилированного кредитора (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Судебная практика: Повышенный стандарт доказывания аффилированного кредитора

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 19 «Заинтересованные лица» Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»
(ООО «Центр методологии бухгалтерского учета и налогообложения») С учетом изложенного к рассматриваемым требованиям на предмет их обоснованности предъявляются повышенные стандарты доказывания. Сама по себе аффилированность должника и кредитора не свидетельствует о необоснованности заявленных требований, однако в этом случае для включения требований в реестр должны быть представлены надлежащие, достоверные и достаточные доказательства, свидетельствующие о наличии долга.

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 29.08.2022 N 08АП-7503/2022 по делу N А70-17189/2021
Требование: Об отмене определения об отказе во включении требования в реестр требований кредиторов должника.
Решение: Определение оставлено без изменения. Между тем повышенный стандарт доказывания для аффилированных кредиторов означает необходимость представления ими в суд не только минимальной совокупности доказательств, подтверждающих наличие гражданского правоотношения, но большего объема доказательств, пояснений по сложившимся правоотношениям. Целью такого судебного исследования является устранение сомнений в фиктивности долга.

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Повышенный стандарт доказывания аффилированного кредитора

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Стандарты доказывания в банкротстве. По мотивам Определения Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 04.06.2018 N 305-ЭС18-413
(Будылин С.Л.)
(«Вестник экономического правосудия Российской Федерации», 2018, N 11) Что касается формулировки предложенного Коллегией правила, то Коллегия явно смешивает заявленный ею повышенный стандарт доказывания требований аффилированных кредиторов (процессуальное правило) и субординацию требования аффилированных кредиторов (материально-правовую норму). Впрочем, возможно, именно желание ввести в банкротное право через черный ход материально-правовую норму о субординации и стало реальной причиной для установления невероятно жесткого стандарта доказывания в отношении требований аффилированных кредиторов. Если так, то честнее все же было сформулировать правило именно как норму о субординации.

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Требования аффилированных лиц в деле о банкротстве
(Голощапов Н.А., Пшеничная А.Г.)
(«Арбитражный управляющий», 2020, N 4) Начиная с повышения стандартов доказывания обоснованности требований для аффилированных кредиторов, заканчивая возможностью независимых кредиторов, выразив разумные сомнения в реальности правоотношений между должником и связанным кредитором, добиться понижения очередности удовлетворения требований в реестре кредиторов должника, — все методы, рассмотренные в Обзоре, позволяют говорить о его практической значимости.